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客户案例

  

使用Arbutus技术实现“以风险为导向、重要性为原则、数据为基础”的审计新模式。
 
中国银河证券股份有限公司是经国务院批准,在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上,由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人,联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术(集团)控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者,于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为60亿元人民币。公司的注册地址是:北京市西城区金融大街35号2-6层。法定代表人为顾伟国,董事长陈有安。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京,注册资本为60亿元人民币。现有员工11500余人。公司的经营范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,以及中国证监会批准的其他业务。公司旗下拥有银河创新资本管理有限公司和银河期货有限公司。香港子公司已获中国证监会核准设立。
随着银河证券审计工作内容日趋复杂,范围越来越广,网点急剧扩张,创新日新月异,舞弊行为更为隐蔽,业务边界越来越模糊,大量的线索隐藏于海量数据之中,而审计资源却日趋紧张,传统的工作方式不再满足银河证券审计部门现有的环境和要求,因此借助于Arbutus审计数据分析系统,转变传统审计工作思路和模式,以数据分析为工作核心,实现以风险为导向、重要性为原则、数据为基础的审计新模式。
使用Arbutus审计数据分析技术,采集信息系统中丰富的大量数据,通过对海量数据的有效分析,针对营业部、客户、业务等维度,形成近两百个核心量化指标,这些指标充分反映了各营业部都有哪些业务,各种业务都有哪些客户,每个客户又都做了哪些业务,每个客户的资产、负债又都是如何构成,同时这些数据信息又能自由的形成具体业务需要的更多信息维度,例如可以通过客户的某些业务数据,联系到相关联的营业部,从而实现通过考察客户信息而反映营业部的状况。
通过使用Arbutus系统,银河证券审计部对旗下数量众多的营业部形成了有效的体检指标,在对所有营业部相关数据自动分析形成了量化的体检指标后,可以通过营业部指标的量化反映,对每一个营业部制定有针对性的审查方案,这样大大减少了单个营业部的审计时间,同时又建立在充分的事实依据上,解决了对大量营业部无法进行有效审计的行业难点。


 
使用Arbutus审计数据分析系统,充分利用海尔海量的数据财富,进行全方位的审计数据分析工作。
 
中国海尔创立于1984年,经过30年创业创新,从一家资不抵债、濒临倒闭的集体小厂发展成为全球家电第一品牌。海尔秉承锐意进取的海尔文化,不拘泥于现有的家电行业的产品与服务形式,在工作中不断求新求变,积极拓展业务新领域,开辟现代生活解决方案的新思路、新技术、新产品、新服务,引领现代生活方式的新潮流,以创新独到的方式全面优化生活和环境质量。
海尔集团是全球领先的整套家电解决方案提供商和虚实融合通路商。公司1984年创立于青岛。创业以来,海尔坚持以用户需求为中心的创新体系驱动企业持续健康发展,从一家资不抵债、濒临倒闭的集体小厂发展成为全球最大的家用电器制造商之一。2014年,海尔全球营业额实现2007亿元,同比增长11%;实现利润150亿元,同比增长39%,利润增幅是收入增幅的3倍;同时线上交易额实现548亿元,同比增长2391%。
使用Arbutus的审计数据分析技术,海尔全球内控内审部利用海尔完善的信息化建设优势,充分使用数据分析的能力,对采购、销售等核心环节逐步进行深入而全面的持续审计工作,将数据分析慢慢融入到整个部门的工作的各个环节,以便逐步建成符合海尔特色的即灵活又有针对性的持续监控系统,从而大大提高海尔的内部风险控制等级。
 
 

使用Arbutus技术建立非现场审计系统,基于大量的电子数据满足各种灵活的审计需求。
 
中国工商银行股份有限公司通过持续努力和稳健发展,已经迈入世界领先大银行行列,拥有优质的客户基础、多元的业务结构、强劲的创新能力和市场竞争力。业务跨越六大洲,境外网络扩展至41个国家和地区,通过17,122个境内机构、338个境外机构和2,007个代理行以及网上银行、电话银行和自助银行等分销渠道,向509万公司客户和4.65亿个人客户提供广泛的金融产品和服务,形成了以商业银行为主体,综合化、国际化、信息化的经营格局,继续保持国内市场领先地位。2014年,获评英国《银行家》“全球最佳银行”,蝉联《银行家》全球1000家大银行榜首及美国《福布斯》杂志全球企业2000强全球最大企业。
使用Arbutus技术,通过对多系统的访问,建立非现场审计监测系统,同时利用Arbutus灵活、高效、易用的技术特性,通过分析大量的数据,进行查错揭弊,在风险评估基础上,结合监管要求,对银行各类资产、负债、中间业务进行审计,也为市场营销、产品拓展等提供基于数据分析的咨询服务,同时也为现场审计提供了有效的数据支持。
 
 

 
使用Arbutus技术为现场审计工作提供充分的数据基础,大大提高了审计工作的有效性和审计工作效率。
 
方正证券股份有限公司是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员,成立于1988年,其前身为浙江省证券公司。2002年北大方正集团有限公司受让浙江证券有限责任公司51%的股份,成为其控股股东。2003年“浙江证券有限责任公司”更名为“方正证券有限责任公司”。公司于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。
公司已设立合资投行、期货、直投、合资基金等四家子公司,并持有盛京银行股份有限公司7.32%的股权,现拥有营业网点166家(其中证券营业部139家,期货营业部27家),员工超过4000人。截至2013年末,公司总股本61亿股、总资产365.98亿元人民币,净资产为159.23亿元,客户数达219万户。
在证券行业创新发展的大背景下,公司倡导卓越领先的金融服务理念,以“通道与非通道并重、散户与机构并重、大力发展资本中介业务、内涵与外延增长并重;推进公司各项业务均衡发展,良性互动,全面发展高端与机构业务”为基本战略,致力于成为行业领先的大型综合类证券公司。
通过使用Arbutus审计数据分析系统,对信息系统中的有效数据进行自动采集和整理,利用Arbutus脚本工具,制作分析模型,批量定期运行各种风险控制分析模型,将获得的分析结果作为现场审计工作前的基础,在数据分析结果的基础上进行有效评估和制定有针对性的审计方案,使得每次现场审计工作都有明确的目的性,大大减少了单次现场审计所需要的时间,使得原本人员就非常紧张的审计部,在业务量不断增加的情况下,依然能有效的完成审计任务,有些审计工作甚至比以往做的更出色。

 
 
 
使用Arbutus技术对大量电子化的数据进行充分的审计
 
中国人民银行是中国的央行,对国库进行着有效的管理,频繁而严格的内部审计工作是人行非常重要的工作内容之一。由于大量的信息随着各种管理及业务系统计算机化的进行,绝大部分的有效审计数据已经电子化,通过使用Arbutus技术,利用Arbutus技术对海量数据的提取、融合、分析能力,大大的提高了非现场审计的效率,节约出大量的人力、时间和资金,对高风险领域进行更多、更细致的审查工作。
 
 
 
使用Arbutus技术实现对海量交易数据的完整审计
 
中国移动作为中国最大的电信运营商之一,拥有超过5亿的手机客户。超巨量的各种账务、通信数据,给内部审计工作带来了挑战。利用Arbutus强大的海量数据分析能力,中国移动轻松面对以亿为单位的数据,大大提升了审计工作的效率,由于对完整数据进行审查,大大提高了审查分析结果的有效性。
 
 
 

使用Arbutus审计数据分析技术充分保障了多变的审计要求
 
广发证券作为中国国内信息化程度最高的券商之一,原有的内部稽核审计系统建设已经相当完善,但由于证券审计要求和内容经常性频繁变化,使用Arbutus技术,充分利用Arbutus技术实施及使用难度低的特点,将稽核审计系统的制作及使用完全下放到了一线业务审计人员手中,使得整个系统成为一个由一线审计业务人员自行更新的鲜活系统,充分保障了多变的审计要求。
 
 
 
 
 

借助 Arbutus技术节省时间、加强质量保证
 
面对令人艳羡的业务增长和超过 60 万的金融客户,阿根廷波士顿银行 (BankBostonArgentina) 需要一种新的途径,来管理不断增长的会计数据文件并更快、更准确地生成财务报表。财务部门决定用创新的 Arbutus 数据分析技术解决方案取代陈旧的电子表格软件。通过实现控制流程的自动化,阿根廷波士顿银行每年可节省近1,500 个工时,同时还使一些人员可以腾出手来,对高风险业务领域进行更加深入和细致的分析工作。
 
 
奥地利财政部
使用 Arbutus技术进行有效的税收审计
 
奥地利财政部每年的预算超过 1,100 亿欧元,主要负责奥地利全国的赋税协调和关税计划制定等各项工作。财政部的审计人员必须对各种计算机平台提供的庞大数据进行分析,同时还要面临巨大的时间压力。在奥地利,虽然所有公司和个人都必须以电子方式提交税务数据,但却可以使用多种数据格式。Arbutus灵活的数据分析技术已成为财政部扩大税收审计范围、提高审计有效性的重要工具。在一项为期四年多的重大计划中,电子数据处理 (EDP) 审计团队借助Arbutus强大的数据分析技术发现并挽回了 8,500 万欧元的流失税收 – 同时还遏制了酒店业存在多年的舞弊欺诈行为。
 
美国路易斯安那州立法审计厅
使用 Arbutus 提高审计工作的质量和效率
 
路易斯安那州立法审计厅 (LLA) 负责审计所有的州或地方政府机构的工作。州属资产总计有 490 亿美元,年运营收入为 230 亿美元 - 每年会产生数百万条数据记录。LLA 审计小组必须在很短的期限内对大量的数据进行分析。计算机平台的多样化进一步增加了 LLA 审计工作的复杂性。使用灵活而全面的Arbutus数据分析技术之后,LLA 能够提高工作效率,最大程度降低审计风险,并改进机构审计的细致程度和工作质量。在一次使用 Arbutus技术完成的错误恢复中,一项数据测试仅用五分钟就查出了一笔数额为 173,000 美元的违规付款。
 
 

战术性风险管理
 
斯坦福大学是全球最著名的学术研究中心之一。斯坦福大学需要一个灵活的数据分析解决方案,来协助他们确保遵守有关运用外部资助资金的法规、实施可靠的内部业务控制,并管理自动化监控应用程序。10 多年来,斯坦福大学的内部审计部门一直都依靠 Arbutus技术访问和分析来自不同平台的数据,并且避免了数百万美元的潜在收益流失。为了解决组织管理难题和减少整个学校的业务风险,该部门将继续扩大 Arbutus的应用范围。
 
 
 

利用Arbutus技术简化数据提取工作
 
中电控股有限公司总部设立在香港,是中电 (CLP) 集团下辖各公司的控股公司。中电控股是亚洲最大的投资者所有的电力公司之一,年收益高达 380 亿港币(49亿美元),拥有 6 千名员工。公司的内部审计部门需要快速和灵活地访问大量数据以开展审计准备工作。于是,审计部门实施了基于Arbutus技术的软件解决方案,来增强从包括 SAP ERP 在内的企业系统中顺利检索数据的能力并保存查询以方便重复性的下载任务。依靠 Arbutus 数据分析技术,中电控股的审计人员可自动提取日常数据、共享脚本和快速获取复杂数据集以进行详尽的分析。通过战略性地部署 Arbutus 技术,中电控股已使其审计工作效率提高了近 60%;同时,团队成员也能专心开展增值性的审计工作。
 
 

面向全球业务市场的优化数据分析
 
道康宁是一家世界领先的硅技术企业,年销售额超过 26.1 亿美元。在该公司的多项目标中,有两项会直接影响到道康宁审计服务组,即成本控制和跨国发展。在向这些目标迈进的过程中,审计小组遇到了需要在扩张业务范围的同时遏制成本上升势头的重大难题。此外,内部审计还在对业务流程的变化进行整合,以期满足萨班斯·奥克斯利法案提出的要求。道康宁选用了Arbutus数据分析技术,来扩大全球审计程序的覆盖范围并提高程序的有效性。采用 Arbutus 的审计数据分析技术后,道康宁能够不断地节省时间、资金和宝贵的企业资源,同时还获得了强大的数据覆盖能力,并更加深入地了解其国际业务的运作情况。
 
 
实现战略性审计的自动化解决方案
 
Food Lion 是美国一家大型超市连锁企业,拥有 1,200 个分店和 73,000 多名员工。为了最大限度降低业务风险并提高收益,内部审计部门利用 Arbutus技术制作了一个分店审计风险评估工具。在短短数秒之内,这个自动化应用程序就能基于加权风险系数将分店归类 – 使企业能够做出更有效的审计安排,并使管理部门能够掌握重要信息,以了解整个公司面临的风险。